為切實(shí)提高資本市場(chǎng)對(duì)外開放水平，2020年9月25日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《QFII、RQFII辦法》），中國(guó)證監(jiān)會(huì)同步發(fā)布配套規(guī)則《關(guān)于實(shí)施〈合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法〉有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》。《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則自2020年11月1日起施行。

按照有關(guān)立法程序要求，此前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已就《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則向社會(huì)公開征求意見。總體看來(lái)，各方均贊同《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則的主要內(nèi)容，建議盡快出臺(tái)，以提高資本市場(chǎng)開放水平，促進(jìn)不同開放渠道協(xié)調(diào)發(fā)展。一些境內(nèi)外機(jī)構(gòu)也就進(jìn)一步擴(kuò)大開放、放寬準(zhǔn)入、便利投資、擴(kuò)大投資范圍等提出了修改意見和建議。相關(guān)單位認(rèn)真梳理研究，采納了合理可行的意見和建議，進(jìn)一步修改完善了《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則。

《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則修訂內(nèi)容主要涉及以下方面：一是降低準(zhǔn)入門檻，便利投資運(yùn)作。將QFII、RQFII資格和制度規(guī)則合二為一，放寬準(zhǔn)入條件，簡(jiǎn)化申請(qǐng)文件，縮短審批時(shí)限，實(shí)施行政許可簡(jiǎn)易程序；取消委托中介機(jī)構(gòu)數(shù)量限制，優(yōu)化備案事項(xiàng)管理，減少數(shù)據(jù)報(bào)送要求。二是穩(wěn)步有序擴(kuò)大投資范圍。新增允許QFII、RQFII投資全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌證券、私募投資基金、金融期貨、商品期貨、期權(quán)等，允許參與債券回購(gòu)、證券交易所融資融券、轉(zhuǎn)融通證券出借交易。QFII、RQFII可參與金融衍生品等的具體交易品種和交易方式，將本著穩(wěn)妥有序的原則逐步開放，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)商中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局同意后公布。三是加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管。加強(qiáng)跨市場(chǎng)監(jiān)管、跨境監(jiān)管和穿透式監(jiān)管，強(qiáng)化違規(guī)懲處，細(xì)化具體違規(guī)情形適用的監(jiān)管措施等。

后續(xù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)秉持開放理念，加快推進(jìn)資本市場(chǎng)高水平雙向開放。

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                  【第63號(hào)公告】《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法> 有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》